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云归之鱼

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第8章 联交所的“关切”

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一碗热气腾腾、充满罪恶感却又无比治愈的泡面下肚,连带着深夜那场关于“协同基金”利弊的战略对谈,仿佛给连续高速运转的苏软软进行了一次短暂却高效的精神“急充电”。她难得地睡了个好觉,第二天早上,甚至在餐桌上如愿以偿地吃到了陆靳寒亲手煎的、边缘微焦、恰到好处的太阳蛋。阳光透过落地窗洒进来,照在对面那座安静进食的冰山侧脸上,竟然让苏软软生出几分“岁月静好,现世安稳”的错觉——如果能忽略掉脑子里还在自动回放的各种财务模型和协议条款的话。

【宿主状态更新:经过【垃圾食品疗愈】与【冰山牌早餐】双重补给,精神能量槽恢复至85%,焦虑值-20%。获得临时增益:【今日份的勇气】。温馨提示:资本市场无常,静好时光可能短暂,请享受当下,并做好随时迎接风暴的准备。】 系统的提示音带着一丝“暴风雨前的宁静”的微妙预感。

这预感,在苏软软踏进办公室,看到林暖暖像只受惊的兔子一样捧着平板电脑冲过来时,成了真。

“软软姐!不好了!出大事了!”林暖暖的声音带着哭腔,脸色煞白,把平板几乎戳到苏软软眼前,“联……联交所上市科!发来了问询函!好……好长一份列表!问题都很尖锐!”

苏软软心里“咯噔”一下,刚吃下去的太阳蛋仿佛瞬间变成了铅块堵在胸口。联交所问询函!这是上市审核过程中的关键一环,也是无数企业的“鬼门关”。问题列表越长、越细、越尖锐,意味着监管机构的疑虑越深,上市之路的变数越大。

她强迫自己镇定,接过平板,快速扫了一眼。邮件正文措辞官方、礼貌,但附件里的问题列表,却像一把把冰冷的手术刀,精准地切向“星络”可能存在的每一个“软肋”:

股权结构与企业治理: 详细追问陆靳寒及其关联方(包括陆氏家族信托)的持股比例、投票权安排、是否存在一致行动人协议、对公司的实际控制力评估。特别点名要求解释陆靳寒作为控股股东兼cEo,如何确保公司决策的独立性和对小股东利益的保护?

关联交易与业务独立性: 要求披露过去三年所有与陆氏集团及其关联公司的交易明细,包括采购、销售、技术授权、资金拆借等,并论证交易的公允性、必要性,以及如何避免同业竞争和利益输送。

技术来源与核心人员: 针对近期王博士离职事件,要求说明是否对核心技术产生影响,公司如何确保核心团队稳定,以及关键技术人员是否签署了完整的保密与竞业协议。

财务数据与持续盈利能力: 对“星络”目前仍处于亏损状态表示关注,要求详细说明盈利预期、现金流状况、以及应对市场波动风险的具体措施。

……

林林总总,几十个问题,涉及法律、财务、业务、公司治理等方方面面,每一个都直击要害。尤其是关于股权结构和关联交易的部分,明显带着对“家族企业”色彩和潜在利益冲突的深度审视。这绝非例行公事,而是一次极其严格、针对性极强的“体检”!

办公室里瞬间笼罩了一层低气压。老张闻讯赶来,看完列表,额头沁出了冷汗:“这下麻烦了……股权和关联交易这块,是硬骨头,解释不好,会被质疑独立性的。”

连一向淡定的“K神”都皱紧了眉头:“问题很专业,需要非常细致和严谨的数据及法律文件支撑。工作量巨大。”

林暖暖已经快急哭了:“怎么办啊软软姐?他们是不是故意刁难我们?是不是……有人使绊子?” 她没明说,但眼神里写满了对林清清的怀疑。

苏软软感觉太阳穴又开始突突直跳,比面对高诚资本的估值模型时压力更大。监管机构的问询,不同于商业谈判,没有讨价还价的余地,必须给出清晰、合规、令人信服的回答。任何含糊、疏漏甚至仅仅是表述不当,都可能引发更严格的审查,甚至导致上市进程延缓或失败。

她深吸一口气,压下心里的慌乱,知道此刻自己绝不能乱。她敲了敲桌子,让焦灼的团队冷静下来:“都别慌!问询函是正常程序,只是我们这份‘考卷’题目难点而已。越是这个时候,越要沉住气!”

她迅速部署任务,语气果断:

“老张,你牵头,立即组织法务和财务团队,成立专项应对小组,逐条分析问题,制定回复策略。特别是股权和关联交易部分,务必做到证据链完整,逻辑清晰,引用法规准确!”

“K神,你负责技术支持,确保所有涉及技术数据和专利的问题,回答精准、无可挑剔。”

“暖暖,你做好内外部协调,确保信息畅通,同时密切关注市场舆情,防止有人借题发挥。”

“这是我们上市路上必须过的坎!也是向市场证明我们合规性和透明度的机会!把这次问询,当成一次严格的压力测试!散会,立刻行动!”

团队被她的镇定感染,纷纷领命而去。苏软软坐回椅子,揉着发胀的太阳穴,独自面对屏幕上那长长的问题列表,感觉肩上的担子重如千斤。这不仅仅是回答问题,更是一场关于公司合规性和治理水平的严峻考验。

一整天,公司气氛高度紧张。专项小组会议室里灯火通明,键盘敲击声、激烈讨论声不绝于耳。苏软软坐镇其中,不断审阅着初步回复草案,与律师、会计师反复沟通细节,力求每一个字、每一个数据都经得起推敲。

晚上,她拖着灌了铅一样的双腿回到家,脸上是掩饰不住的疲惫。陆靳寒已经在家,正坐在沙发上看一份文件。看到她进来,他抬头看了一眼,目光在她略显苍白的脸上停留了两秒,没说话。

苏软软瘫倒在旁边的沙发上,有气无力地说:“联交所的问询函下来了,问题……很犀利。”

“嗯。”陆靳寒应了一声,似乎并不意外,放下文件,转向她,“重点在股权和关联交易?”

苏软软愣了一下,点点头:“对,还有独立性和持续盈利能力的质疑。你怎么知道?”

“常规关注点。”他语气平淡,拿起茶几上的平板电脑,操作了几下,递给她,“这是周铭整理的一些港股上市公司,在类似问题上的回复思路和披露要点,还有几位资深上市顾问的联系方式。可以参考,但不能照搬。”

苏软傻接过平板,看着上面条理清晰、重点突出的资料,心里涌起一股复杂的情绪。他早就料到了?还提前做了准备?这座冰山……总是在她最需要的时候,用一种看似不经意的方式,提供最关键的支撑。

“谢谢……”她低声说,感觉鼻子有点酸。

“不用。”陆靳寒收回平板,看着她,目光深沉而冷静,“回复问询,核心是坦诚、准确、逻辑闭环。不要试图掩饰,监管不是对手,是考官。把问题解释清楚,比任何技巧都重要。”

他顿了顿,补充道,语气带着一种不容置疑的力量:“陆氏这边的所有交易数据和文件,周铭会全力配合。需要我出面说明的,随时。”

没有过多的安慰,没有一起吐槽监管的苛刻,而是直接给出了最务实、最理性的指导和支持。这比任何空洞的鼓励都让苏软软安心。他镇定的态度,像一根定海神针,稳住了她有些摇晃的心神。

“我明白了。”苏软软深吸一口气,眼神重新变得坚定,“坦诚面对,用事实说话。”

“嗯。”陆靳寒点了点头,视线重新回到自己的文件上,仿佛刚才只是进行了一场再平常不过的日常对话。

苏软傻看着他那张轮廓分明的侧脸,在灯光下显得有些冷硬,却莫名让她感到一种强大的依靠。联交所的“关切”像一场突然降临的暴风雨,但身边有这座能预判风雨、提供避风港的冰山在,似乎……也没那么可怕了。

她拿起平板,开始仔细研究上面的资料。今晚,注定又是个不眠之夜。但这一次,她感觉不是一个人在战斗。

【重大危机事件触发:联交所发出详细问询函,上市进程遭遇【监管风暴】。宿主临场指挥能力+10,团队应急响应速度+15。获得关键Npc【陆靳寒】的【风控指南】与【资源支持】,压力值-30%,应对信心+25。获得状态:【迎难而上】。】 系统的总结带着一丝“考验来临,方显本色”的郑重。

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